助力机构把握注册制改革红利 深圳证监局指导推出系列培训

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为推动辖区内证券机构把握证券法修订和登记制度改革的红利，促进深圳资本市场稳步发展，帮助证券机构在粤港澳大湾区第一个社会主义示范区建设中发挥积极作用，深圳局责成深圳证券业协会重点关注证券法律法规、监管政策、专业能力和人文素质，密切关注个人困难， 行业痛点和市场热点，在稳定致远的道路上推出一系列专业赋权培训，并于4月24日成功举办首次在线培训。

会上，深交所介绍了新《证券法》实施后行政许可转让与证券公司备案的衔接，以及修订后的《深圳辖区证券分支机构分类监管指引》，通报了深圳辖区证券分支机构监管情况、发现的问题和违法违规案件。针对内部控制机制不完善、风险控制措施不完善、内部管理不到位、员工执业控制不到位等问题，要求各证券经营机构加强梳理，完善内部控制制度、业务流程、风险控制措施等。，并训练内部力量以防范风险。加强问责制，把握合规性；对内管理员工，防范各种业务风险，对外管理客户，做好客户服务和管理工作；严格落实投资者保护，加强交易管理，做好业务隔离，防止利益转移，坚决杜绝各种底线行为。

深圳证监局表示，在后续工作中，积极的模式和标杆机构将得到及时的通报和表扬。对于内部控制存在缺陷或违反法律法规的，将实施双重处罚，并督促机构严格遵守合规底线，促进发展。(刘长远)