株洲旗滨集团股份有限公司关于理财产品投资的进展公告

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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要提示:

●理财产品投资内容:理财产品购买金额2.8亿元

●此次购买理财产品的受托人是上海浦东发展银行股份有限公司湖州长兴支行和上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行

●本次委托理财金额:购买理财产品的金额分别为5000万元、5000万元、1亿元、5000万元和3000万元

●购买的理财产品名称:jg6003稳定定期(30天)结构性存款、20jg6857稳定利润结构性存款、20jg6852稳定利润结构性存款、20jg6917稳定利润结构性存款。

●购买的财务期间:2020年4月2日-5月6日，2020年4月2日-6月3日，2020年4月2日-6月3日，2020年4月7日-2020年6月3日。

●执行审核程序:公司第四届董事会第三次会议一致同意公司用于投资理财业务的闲置自有资金金额不超过7.5亿元(单日最高余额)。详见2019年5月29日上海证券交易所网站(公告号:2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019-2019:2019-071)。

根据本公司第四届董事会第三次会议同意继续将闲置自有资金用于短期投资和理财业务的决议，现将本公司及其子公司回收和购买理财产品的近期进展公告如下:

一、委托理财概述

(一)委托理财的目的

在不影响公司正常生产经营和保证资金安全的前提下，利用部分闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的使用效率，有效降低财务成本，为公司和股东获得更高的回报。

(2)资金来源

这种财务管理的资金来源是闲置的自有资金。

(三)委托理财产品基本信息

1.购买理财产品

单位:万元

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(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司将风险控制放在首位，严格控制理财产品投资，谨慎投资。

1.投资风险

公司开展的银行理财业务，通过选择风险低、周期短、方案优的银行理财产品，可以在很大程度上规避政策变化带来的投资风险；然而，保本银行理财产品虽然是低风险投资产品，但考虑到金融市场受宏观经济影响较大，不能排除投资受市场波动影响的风险，投资的实际收益存在不确定性风险。

2.鉴于投资风险，拟采取的措施如下:

(1)公司理财业务将根据经济形势和金融市场变化及时介入和退出。公司将及时分析和跟踪理财产品的投资和项目进度。必要时，可以聘请外部人员，委托相关专业机构对投资品种、损益进行研究和论证，并提交研究报告。如果发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施控制投资风险。

(2)公司购买理财产品的银行应尽量与日常业务合作较多的商业银行合作，规范理财业务，严格控制理财产品风险。通过与合作银行的日常业务往来，公司可以及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风险。

(3)资金的使用由公司的审计和内部控制部门进行日常监督。

(四)公司独立董事和监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查。如发现违规操作，可提议召开董事会，考虑停止投资。

(五)公司将根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买情况和损益情况。

公司购买的理财产品符合董事会和公司内部资金管理的要求。

二、委托理财的具体情况

(一)委托理财合同的主要条款

1.全资子公司长兴启滨节能玻璃有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司购买了5000万元、5000万元和3000万元

(1)产品名称:上海浦东发展银行丽都多公司定期持有期jg6003 (30天)，丽都多公司稳定利润20jg6857人的企业结构性存款，丽都多公司稳定利润20jg6948元的企业结构性存款。

(2)投资期限:分别为34天、61天和57天

(3)投资及收益货币:人民币

(4)产品类型:保证浮动收入类型

(5)产品成立日期:2020年4月2日、2020年4月2日、2020年4月7日

(6)产品有效期:分别为2020年5月6日、2020年6月3日和2020年6月3日

(7)产品挂钩指数:伦敦一个月期美元银行同业拆借利率(1美元伦敦同业拆借利率)于当天伦敦时间上午11点公布

(8)预期产品收益率(年):分别为:a .如果产品观察期的产品关联指数始终低于或等于5%，则预期产品收益率为3.60%/年；如果产品观察期的产品关联指数高于5%，产品的预期收益率为1.15%/年。b .如果产品观察期的产品关联指数始终低于或等于5%，产品的预期收益率为3.70%/年；如果产品观察期间的产品关联指数高于5%，产品的预期产量为1.40%/年。c .如果产品观察期的产品关联指数始终低于或等于5%，产品的预期收益率为3.71%/年；如果产品观察期间的产品关联指数高于5%，产品的预期产量为1.40%/年。

(9)产品收入的计算方法:日收益率=年收益率/360；一个月30天，一年360天，实际收入按简单利息计算

2.全资子公司深圳新启滨科技有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司购买了1亿元人民币和5000万元人民币的结构性存款

(1)产品名称:丽都多公司20jg6852元人民币企业结构性存款和丽都多公司20jg6917元人民币企业结构性存款

(2)投资期限:分别为61天和57天

(3)投资及收益货币:人民币

(4)产品类型:保证浮动收入类型

(5)产品成立日期:分别为2020年4月2日和2020年4月7日

(6)产品有效期:分别为2020年6月3日和2020年6月3日

(7)产品挂钩指数:伦敦一个月期美元银行同业拆借利率(1美元伦敦同业拆借利率)于当天伦敦时间上午11点公布

(8)预期产品收益率(年):分别为:a .如果产品观察期的产品关联指数始终低于或等于5%，则预期产品收益率为3.70%/年；如果产品观察期间的产品关联指数高于5%，产品的预期产量为1.40%/年。b .如果产品观察期的产品关联指数始终低于或等于5%，产品的预期收益率为3.71%/年；如果产品观察期间的产品关联指数高于5%，产品的预期产量为1.40%/年。

(9)产品收入的计算方法:日收益率=年收益率/360；一个月30天，一年360天，实际收入按简单利息计算

(2)委托理财资金投资

上海浦东发展银行股份有限公司的企业结构性存款主要投资于中央银行票据、国债、公司债券、短期贷款、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等。，以及与利率挂钩的期权产品。

三.委托财务受托人

(一)受托人的基本情况

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(二)受托人的主要财务指标。(单位:万元)

1.上海浦东发展银行股份有限公司

上海浦东发展银行股份有限公司(股票代码:600，000)是本公司购买理财产品的受托人，是上海证券交易所的上市公司，属于上市金融机构。

(三)本次委托理财的受托人是上市金融机构，与公司及其控股股东和实际控制人没有任何关系。

(4)公司董事会尽职调查

以前，本公司与受托人保持财务合作业务关系，未发生现金挂失或本息损失。本公司还查阅了受托人的相关工商信息和财务数据，未发现损害本公司财务业务发展的具体情况。

四.对公司的影响

(一)公司主要财务指标:万元

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以上财务数据已经过审计。

(二)理财业务对公司的影响

截至公告日，公司支付的财务管理款(财务管理本金余额)为7.5亿元，占公司2020年3月底货币资金余额的70.62%(该数据未经审计)。

公司的理财业务不会对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。首先，公司的账户资金是在保证经营收支的前提下。公司开展的理财业务是在确保公司当前生产经营和项目建设所需资金以及自身资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金的正常周转和业务发展的需要；第二，公司的理财业务不是针对中长期投资，而只是针对资金的整体管理。当银行账户资金短期闲置时，为了提高资金使用效率，降低财务成本，公司购买固定收益或低风险的短期银行理财产品。财务管理的资金周期短，不影响公司主营业务的发展，有利于进一步提高公司的整体收益和投资回报，符合公司和全体股东的利益。

V.投资风险预警

虽然公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本协议的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政和货币政策影响较大，不排除该投资可能受到市场波动的影响。

六.监事会和独立董事决策程序和意见的执行情况

1.公司财务决策程序。2019年5月28日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用闲置自有资金进行投资理财的议案》。同意公司将闲置自有资金用于投资理财业务，额度不超过7.5亿元(单日最高余额)，自2019年5月1日起至2020年5月31日止，额度内资金可循环使用。董事会授权公司管理层根据具体投资产品组织制定金融投资计划，并授权董事长签署相关合同文件。财务投资计划由公司管理层组织协调，由财务总监领导，由公司财务管理部实施。此事涉及的金额在公司董事会的审批权限内，无需提交股东大会审批。

2.公司监事会同意公司继续将闲置自有资金用于投资理财业务的建议，并出具了明确的同意意见。

3.公司独立董事同意《关于继续将闲置自有资金用于投资理财业务的议案》，并明确表示同意。

七、公司在最近十二个月内使用自有资金委托财务管理

截至本公告发布之日，公司在最近12个月内使用自有资金委托理财的情况是:公司使用闲置自有资金购买理财产品15.90亿元(含本次理财金额，共25；其中，理财投资单日最高余额为7.5亿元，其中已收回8.4亿元，期末未到期理财产品本金余额为7.5亿元(12笔)。

具体如下:单位:万元

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八.附件供将来参考

1.第四届董事会第三次会议决议；

2.独立董事的意见；

3.本次办理理财产品的相关业务凭证。

特此宣布！

株洲启宾集团有限公司

2020年4月11日