这家券商怎么了？前董事长被带走调查后 前总裁又被监管谈话

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3月3日，江苏证监局网站刷出一张罚单。东海证券前总裁赵军因公司资产管理业务展示行业存在风险控制合规体系不完善、个人业务发展不勤奋等问题接受了监督和谈话。此时，距1月14日赵军下台仅一个多月。

房子在雨天会漏水，刚刚从东海证券辞职的前总裁赵军现在正在接受监督和谈话。

3月3日，江苏证监局网站刷出一张罚单。东海证券前总裁赵军因公司资产管理业务展示行业存在风险控制合规体系不完善、个人业务发展不勤奋等问题接受了监督和谈话。此时，距1月14日赵军下台仅一个多月。

自2019年7月原董事会主席朱克民被公安机关带走接受调查以来，东海证券管理层的动荡突然暴露在公众的视野中。现在，随着新的董事长、总裁和合规总监一个接一个到位，东海证券是否能尽快摆脱每年五封监管警告信的尴尬局面，仍需要时间来检验。

就在我离开办公室后，有人监督我

东海证券前总裁赵军最近接受了江苏省证监局的监管。

江苏证监局表示，经调查，东海证券资产管理业务展示过程中存在两大问题:一是风险控制体系和合规管理体系不完善；第二，个体企业未能尽职尽责。作为当时公司的负责人，赵军对上述问题负有责任，并被要求于3月6日携带有效身份证到江苏证监局进行监督谈话。

此前，1月15日，东海证券董完成换届选举，赵军不再担任公司总裁，不再担任公司合规总监兼首席风险官。同时，钱正式当选为东海证券董事长，被任命为公司总裁兼合规总监兼首席风险官。

据公开消息，赵军是东海证券前总裁、东海投资董事、东海期货董事长。赵军，50岁，1995年3月加入东海证券的前身常州证券。他担任公司职员、部门副经理、部门总经理和总经理助理已有25年。他曾担任东海证券总裁助理、东海期货副总裁、首席财务官及总经理。

资产管理业务经常如雷贯耳

事实上，东海证券的资产管理业务存在风险并不是什么新闻。

2019年6月28日，东海证券收到江苏证监局开具的罚单，被责令改正，并就以下问题提交书面整改报告:东海证券对海外子公司的管控不到位，未能有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；2014年，对资产管理计划的尽职调查不够，对基础资产的评估价值没有做出合理判断，业务不够勤勉尽责。

当时，东海证券表示，针对资产管理分公司存在的问题，公司将进一步规范资产管理业务管理，全面梳理和完善资产管理业务体系，提高尽职调查质量，优化资产管理业务流程，确保尽职调查在业务发展过程中得以充分开展，合理审慎评估资产价值。

根据2019年半年度报告，东海证券管理的许多资产管理计划都遭遇了挫折。其中，“悦悦英集体资产管理计划”已经踏上了四个债券，即15台机床的cp004、16台机床的scp003、16中科建设的ppn001、16中科建设的ppn002。相关资产减值准备累计高达1.36亿元。

东海证券管理的“全债双利集体资产管理计划”和“盈多多集体资产管理计划”也在风头上，累计计提减值准备927万元。此外，东海证券因提供全面托管服务的“中国投资汇恒路基础设施三期资产管理计划”未能如期清算分发，被投资者列为“第二被申请人”，并被要求承担连带赔偿责任。

2019年，共收到6张门票

值得注意的是，资产管理业务并不是东海证券唯一的敲门砖。2019年全年，东海证券共收到六张门票。除了上述海外子公司管理不到位、资产管理业务违规等问题外，东海证券收到的罚单还包括债券业务违规、合规制度不完善、基金托管业务违规、营业部管理混乱等。

如2019年1月，东海证券被江苏证监局发出警告信，主要原因是东海证券在担任“15顺丰01”受托人过程中未能尽职尽责，未能按照债券受托人管理协议的约定持续监控发行人募集资金的使用情况，未能及时发现发行人的违规行为。同时，东海证券还在《受托管理事务报告》中披露，发行人募集资金专用账户符合运营要求，不存在挪用募集资金或转贷他人的行为。

2019年9月，东海证券再次因违反债券业务受到江苏证监局的警告。作为“16红叶02”的承销机构和受托人，东海证券没有认真调查红叶化工控股股东和实际控制人在其他企业的主要投资；未充分调查红叶化工近三年是否存在控股股东、实际控制人及其关联方非法占用资金的情况，或为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况；未核对红叶化工资产的抵押、质押和担保；“16鸿业02”公司债券尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员的签名、报告日期和公章。

2019年4月，东海证券还因“公司总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理人数占总部员工总数不到1.5%”而被江苏证监局发出警告信。

2019年8月，作为益泽浩阳基金的综合托管人，东海证券因未完全获得并保存原已签署的基金合同，未认真、勤勉地为基金提供私募股权基金的综合托管服务，收到江苏证监局的警告信。

2019年11月，江苏证监局指出，福清中环路证券营业部、东海证券2018年共提交了20项未完成的cisp任务；未按要求配备合格的专职合规管理人员的；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书未及时更换；客户适宜性和反洗钱工作不到位，未及时核实和调查已开通科技局权限的客户信息，未及时提交反洗钱工作报告，反映出内部控制不完善，业务部门经营管理混乱。

两名具有监管背景的高管/0/下降

或许是因为近年来违规事件太多，东海证券最近迎来了两名从江苏证监局退下来的高管。

其中，东海证券新任总裁尹建华于1月15日被任命为公司总裁，并担任合规总监兼首席风险官。根据你的简历，尹建华出生于1962年11月，拥有大学学位。2016年10月至2019年12月，任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。曾任中国证监会青岛特派员办事处主任、副主任、上市部主任，中国证监会青岛监管局上市部主任、党委委员、主任助理、副主任。

2月25日，江苏证监局批准了马云的高级管理人员资格，东海证券合规总监兼首席风险官一职在缺空 5个月后终于迎来了新的接班人。马云出生于1977年8月，拥有硕士学位。2017年6月至2020年1月，他担任中国证监会江苏监管局会计监管部研究员兼主任。他曾是南京审计学院的教师和助教；中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室主任、副主任、主任、副主任四级专业助理；中国证监会江苏监管局会计监管部副主任、研究员；中国证监会江苏监管局办公室研究员。

值得注意的是，2019年4月，东海证券还被江苏省证监局发出警告信，原因是“具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理人数占总部员工总数不到1.5%。”对此，东海证券曾表示，合规经理的数量已经得到及时补充，合规人员的投入、薪酬等保障措施将在后续中进一步加强。

现在，来自空证券监管系统的两名高管被调到东海证券，这可能会给他们未来的合规和风险控制工作带来新的变化。

董对议案的表决是有争议的

顺便说一下，这位经纪公司的中国记者在翻阅最近东海证券的公告时，发现了一些有趣的建议。

例如，1月15日，东海证券董事会审议通过了《关于启动职业经理人改革的议案》，并提出了具体方案。在广泛征求股东、董事、监事意见的基础上，首先向常州市委、市政府请示，然后提交董事会和股东大会审议，以有效推进职业经理人改革。

然而，东海证券独立董事李迎旗宣布弃权，并直言不讳地表示:“这是会议前一天晚上临时增加的一项议案。”事先没有沟通，这与会议程序不一致。法案内容过于简单，缺乏相关的支持材料。建议在会议上对这些建议进行改进和讨论，直到它们成熟为止。”

此前，2019年12月13日，东海证券董事会审议通过了《关于调整公司监事津贴标准的议案》。考虑到公司经营状况及经纪公司监事津贴标准等其他因素，拟将股东监事津贴由每人每年8万元调整至15万元(税前)。

然而，东海证券董事周娟和监事金日同时表示反对，并建议根据目前的业务情况节省开支。

同时，董事周娟也宣布对《关于任命副总裁王怡君先生担任公司首席信息官职务的议案》投弃权票，因为建议考虑从外部引进具备金融信息技术相关专业基础的年轻人才。根据你的简历，东海证券副总裁王怡君今年60岁。他自2009年起担任东海期货总经理，自2015年8月起担任公司副总裁。