新三板公开发行和连续竞价业务 进入第三轮仿真测试

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王鸿编辑朱茵

近日，各地证监局陆续发布辖区内新三板上市公司公开发行指导和监管通知，同时配合新三板选定层的公开发行和持续竞价，进入第三轮技术系统模拟测试。

上海证券交易所近日从国有股转让公司获悉，国有股转让公司与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)和深圳证券通信有限责任公司(以下简称“深圳证券通信有限责任公司”)共同为市场搭建了模拟测试的测试环境。本轮模拟测试于2月17日至2月28日进行，参与机构包括全国证券交易系统、中国结算、深交所、中国证券指数、中国证券业协会、各类保荐经纪人、做市商、信息提供者、基金公司和托管银行等。

根据国有股转让公司的要求，各保荐经纪公司国有股转让系统业务的经纪系统、做市商系统、自营系统和资产管理系统必须参加本次测试。经纪系统应确保至少两个交易终端(其中至少一个在场外测试)和两个报价终端(其中至少一个在场外测试)能够满足业务要求。如果资产管理系统参与本次测试，应通知托管行代为参与托管和结算业务。

由于新冠肺炎肺炎的影响，大部分经纪人都没有回去工作。国信证券信息技术总部业务系统开发部负责人(002736)向上海证券交易所表示，目前测试和技术准备工作不受影响，现场测试和非现场测试均能满足要求。

国信证券的技术系统模拟测试主要是通过远程工作进行的。"感觉就像在单位里实地测试一样，没有区别."上述负责人表示，目前有部分人员在现场工作，主要是为了保证系统的安全稳定运行和各项事宜的应急处理，确保重要应急工作的顺利开展。

中信证券信息技术中心(600030，诊断单元)行政负责人也表示，目前该部门没有专职工作，但远程办公没有障碍，可以保证技术系统测试的顺利进行。经营管理人员主要在本单位现场工作。

根据国有股转让公司此前的安排，新三板改革的技术准备分两个阶段实施。第一阶段，要求在2019年11月18日前做好提交投资者适宜性数据和增加电话竞价匹配频率的技术准备。这一阶段的业务于去年12月底成功启动。第二阶段，要求在2020年1月6日前做好公开发行、连续招标等其他与改革相关的技术改造准备。据悉，在此阶段完成公开发行、持续竞价等业务技术系统的模拟测试后，将进行后续的全网测试和通关测试。