7家试点券商将突围基金投顾

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近日，七家券商获得基金投资试点资格的消息传遍了整个金融界。除CICC外，其他六家上市券商相继宣布，已收到中国证监会对试点资格的无异议函。除了资格审批之外，各券商根据自身的资源禀赋为基金投资业务做准备也成为业内关注的焦点。

各券商都将基金投资试点业务视为财富管理转型的跨越式发展机遇，这一机遇的最终实现实际上是各券商的一线投资顾问。那么，基金投资应该具备什么样的能力，以及试点券商将如何打造人才团队，都是业界所关注的问题。

截至3月1日，这7家试点证券公司共有14800名合格投资者，占全行业投资者总数的27%。其中，国联证券有328名持牌投资者，CICC(包括CICC财富证券)有1328名持牌投资者，其他五家证券公司均有2000多名投资者。中信建投(601，066)证券拥有3，000多名持牌投资者。

一位经纪投资试点负责人表示，许可投资和基金投资并不平等。特许投资主要从事日常咨询服务和投资理财咨询服务，即做一些伴随的理财服务，不参与具体决策。；但是，基金投资涉及具体的基金产品配置，因此有必要根据市场情况提供一些具体的实施层面的战略建议。“我们必须建立一个专业的投资团队和一个相当于‘大脑’和‘智囊团’的基金研究团队。”然而，许可投资和基金投资并非不相关。“一线投资应该为客户提供一些咨询服务，向客户灌输资产配置的理念，使客户能够根据投资计划更合理地实施。”上述负责人补充道。

基金投资显然不得不承担一项更具探索性的任务。业内人士认为，基金投资解决了投资者和客户利益一致的问题，这也将对会展业的投资方向产生实质性影响。从事基金投资服务的人员应该具备哪些能力？瑞银证券(UBS Securities)非银行分析师曹海峰认为，参考国外经验和国内实践，基金投资除了证券和投资顾问资格外，还需要具备基金资格，但这些只是基本门槛。随着基金投资业务的发展，未来有可能扩展到整体资产配置，这是券商财富管理转型的过程。因此，对相关人员提出了更高的要求，包括对宏观经济学的掌握和对产品的理解能力等。对个人能力的要求没有上限。可以肯定的是，与一般投资相比，基金投资的占用空空间肯定会大大提高。

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